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经纪类证券公司只能从事特定的业务，即（）

A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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正确答案： D
答案分析：无
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全国4月高等教育自学考试商法（二）试题及答案
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证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前 ()个工作日向举办地的证监局报备。
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( ) 元。
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 ①证券公司可以采取协议、 报价等方式发行、 销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A.证券自营业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证 券 代 理 买 卖业务
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