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证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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正确答案： D
答案分析：无
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2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案
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会计师事务所于2019年1月8日与甲股份有限公司董事会签订了该公司2018年度财务报表审计的业务约定书，2019年3月9日至16日执行外勤审计工作，3月20日完成审计工作，则审计报告的日期应当是( )
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前 ()个工作日向举办地的证监局报备。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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