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证券从业资格试题列表
()财政政策将使过热的经济受到控制,证券市场将走弱。
以下关于战略性投资策略的说法,正确的有()。
家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目()。
下列对个人资产负债表的理解错误的一项是()。
下列关于资产负债表的表述错误的是()。
在开展业务时,()是了解客户、收集信息的最好时机。
客户信息可以分为定量信息和定性信息,以下对应正确的是()。
下列选项中,属于客户信息中的定量信息的是()。
指数化投资策略是()的代表。
动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()。
现代组合投资理论认为,有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的()。
关于最优证券组合,以下说法正确的是()。
对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。
下列关于β系数说法正确的是()。
通常,可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。
资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。[br] Ⅰ.身份[br] Ⅱ.财产与收入状况[br] Ⅲ.投资需求[br] Ⅳ.风险偏好
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。[br] Ⅰ.人员数量[br] Ⅱ.业务能力[br] Ⅲ.合规管理[br] Ⅳ.风险控制
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
2010 年 10 月 12 日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
关于VaR值的计量方法,下列论述正确的是( )。
在货币政策传导中,货币政策的操作目标( )。
假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年,则该机构的资产负债久期缺口为( )。
反转收益曲线意味着( )。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
关于上升三角形和下降三角形,下列说法正确的是( )。
普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的( )。
申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。
()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。
甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。
下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
证券自营业务的禁止行为不包括()。
下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
证券自营业务的特点不包括()。
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