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金融市场基础知识试题列表
中期票据发行业务中,()。
债券回购交易更多的是有()的属性。
货币期货又称()。
股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券。
资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。
金融中介也被称为()。
契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
设立证券登记结算机构是()的职能之一。
下列不属于证券交易所交易系统的是()。
经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。
从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。
负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
下列属于国有股权的组成部分的是()。
地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
2010年,作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一,欧洲议会审议批准了一项重要法案,该法案是()
证券投资基金资产估值的对象是( )。
根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司( )的基础。
集合资产管理业务的特点不包括( ) 。
1997年亚洲金融危机爆发后,我国实施积极的财政政策期间,国债主要采取( ) 形式。
发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
上海证券交易所证券的收盘价为()。
下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( ) 。
下列说法正确的有 ( ) 。[br] Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定[br] Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见[br] Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月[br] Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书,且可以早于在中国证监会网站披露的时间
设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。[br] Ⅰ. 公司章程Ⅱ . 发起人协议Ⅲ . 发起人姓名Ⅳ . 承销机构名称
关于公司型基金的说法,下列说法正确的有( ) 。[br] Ⅰ. 公司型基金是依据基金公司章程设立[br] Ⅱ. 公司型基金以发行股份的方式募集资金[br] Ⅲ. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似[br] Ⅳ. 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。[br] Ⅰ. 货币衍生工具[br] Ⅱ . 股权类产品的衍生工具[br] Ⅲ. 结构化金融衍生工具[br] Ⅳ .OTC 交易的衍生工具
下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。[br] Ⅰ. 期限在 15 年以上,发行之日起10 年内不得赎回[br] Ⅱ. 混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利崖[br] Ⅲ. 当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖[br] Ⅳ. 混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
中国外汇交易中心的主要职能包括( ) 。[br] Ⅰ. 提供银行间外汇交易[br] Ⅱ. 提供网上票据报价系统[br] Ⅲ. 办理外汇交易的资金清算、交割[br] Ⅳ. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
按付息方式,债券可以分为( ) 。[br] Ⅰ. 贴现债券Ⅱ . 附息债券Ⅲ . 息票累积债券Ⅳ . 有担保债券
个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 [br] Ⅰ. 符合国家有关法律的规定[br] Ⅱ . 具备一定的经济实力[br] Ⅲ . 具有一定的产品知识[br] Ⅳ . 签署书面的知情同意书
通过发行债券筹集资金的主体通常是( ) 。 Ⅰ. 政府Ⅱ . 金融机构Ⅲ . 企业Ⅳ . 个人
证券发行核准制实行 ( ) 管理原则。
上海证券交易所的分类股价指数包括 ( ) 。
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( ) 举证其无过错。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。
( ) 对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。
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