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证券从业资格试题列表
以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。
股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。
对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。
()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。
在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。
以下不属于非法金融业务活动的是()。
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是()。
关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。
电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来,构成一个电话自动委托交易系统。
目前,在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位,()印花税。
证券交易所在每个交易日(),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。
()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。
1988年之前,我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。
拉斯贝尔加权指数是指()。
关于公募基金,下列说法中错误的是()。
股票市场的发行人为()。
普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元
证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。
《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配售,且配售比例应当相同。
现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。
下列不属于影响债券利率因素的是()。
在美国,可将()视为无风险利率。
国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。
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