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证券从业资格试题列表
与趋势线平行的切线为()。
关于方差最小化法,说法正确的是()。[br] Ⅰ 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差[br] Ⅱ 求得追随误差方差最小化的债券组合[br] Ⅲ 适用债券数目较大的情况[br] Ⅳ 要求采用大量的历史数据
风险预警程序中,在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施,可将风险处置分为()。[br] I彻底性处置[br] II预控性处置[br] III全面性处置[br] IV非全面性处置
简单型消极投资策略适用于( )。[br] I 资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况[br] II 资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况[br] III改变投资组合的成本大于收益的情况[br] IV 改变投资组合的成本小于收益的情况
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。
下列关于行业财务风险指标的说法中,错误的是()。[br] Ⅰ 行业盈亏系数越低,说明行业风险越大[br] Ⅱ 行业产品产销率越高,说明行业产品供不应求[br] Ⅲ 行业资本积累率越低,说明行业发展潜力越好[br] Ⅳ 行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标
银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,则下列表述正确的有()。[br] Ⅰ 市场利率上升,净利息收入上升[br] Ⅱ 市场利率上升,净利息收入下降[br] Ⅲ 市场利率下降,净利息收入上升[br] Ⅳ 市场利率下降,浄利息收入下降
量化分析法的显著特点包括()。[br] Ⅰ 使用大量数据[br] Ⅱ 使用模型[br] Ⅲ 使用电脑[br] Ⅳ 容易被大众投资者接受
一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15 000 元,这可能是由 ( )交易产生的。
在内部评级法初级法下,借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时,需要将风险暴露进行拆分,拆分按照 ( )以及其他抵 (质)押品的顺序进行。
关于理财价值观的说法,错误的是()。
股价在上升趋势中,如果下一次未创新高,即未突破压力线,往后反而向下突破了上升趋势的支撑线,则意味着()。
在弱式有效市场中,()。
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。
资产管理合同的基本事项包括()。
涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。
证券账户管理包括()。
根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。
在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。
股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。
金融期货的主要品种能够分为()。
下列属于资金账户管理内容的是()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。
效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。
诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户说明的事项有()。
有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。
会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。
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