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证券从业资格试题列表
()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交的材料不包括()。
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。
从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在( )前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。
《资格管理办法》 规定,参加资格考试的人员, 违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )内不得参加资格考试。
证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。
入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以( )为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识, 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是 ( )。
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。[br] ①证券公司可以采取协议、 报价等方式发行、 销售与转让私募产品[br] ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品[br] ③投资者可以自己独立开立产品账户[br] ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。
下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。
张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
集合资产管理业务的特点不包括( ) 。
1997年亚洲金融危机爆发后,我国实施积极的财政政策期间,国债主要采取( ) 形式。
发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
上海证券交易所证券的收盘价为()。
下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( ) 。
下列说法正确的有 ( ) 。[br] Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定[br] Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见[br] Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月[br] Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书,且可以早于在中国证监会网站披露的时间
非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括( ) 。[br] Ⅰ. 公司控股股东Ⅱ . 实际控制人Ⅲ . 证券投资基金Ⅳ . 公司董事
设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。[br] Ⅰ. 公司章程Ⅱ . 发起人协议Ⅲ . 发起人姓名Ⅳ . 承销机构名称
关于公司型基金的说法,下列说法正确的有( ) 。[br] Ⅰ. 公司型基金是依据基金公司章程设立[br] Ⅱ. 公司型基金以发行股份的方式募集资金[br] Ⅲ. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似[br] Ⅳ. 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。[br] Ⅰ. 货币衍生工具[br] Ⅱ . 股权类产品的衍生工具[br] Ⅲ. 结构化金融衍生工具[br] Ⅳ .OTC 交易的衍生工具
下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。[br] Ⅰ. 期限在 15 年以上,发行之日起10 年内不得赎回[br] Ⅱ. 混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利崖[br] Ⅲ. 当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖[br] Ⅳ. 混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
中国外汇交易中心的主要职能包括( ) 。[br] Ⅰ. 提供银行间外汇交易[br] Ⅱ. 提供网上票据报价系统[br] Ⅲ. 办理外汇交易的资金清算、交割[br] Ⅳ. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
按付息方式,债券可以分为( ) 。[br] Ⅰ. 贴现债券Ⅱ . 附息债券Ⅲ . 息票累积债券Ⅳ . 有担保债券
个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 [br] Ⅰ. 符合国家有关法律的规定[br] Ⅱ . 具备一定的经济实力[br] Ⅲ . 具有一定的产品知识[br] Ⅳ . 签署书面的知情同意书
通过发行债券筹集资金的主体通常是( ) 。 Ⅰ. 政府Ⅱ . 金融机构Ⅲ . 企业Ⅳ . 个人
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